美國(guó)防部于2020年11月18日發(fā)布國(guó)防部指示5000．88文件《國(guó)防系統(tǒng)工程》，改變了之前作為5000．02文件附件的形式，對(duì)裝備采辦項(xiàng)目系統(tǒng)工程的頂層政策用國(guó)防部采辦文件體系中的配套文件形式做出了規(guī)定。其中，首次對(duì)綜合主計(jì)劃（Integrated Master Plan）與綜合主進(jìn)度（Integrated Master Schedule）在頂層采辦文件中提出了具體要求。

美國(guó)防部第5000．8號(hào)指示DODI 5000．8《國(guó)防系統(tǒng)工程》首頁(yè)（美國(guó)防部圖片）

一、綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度的要求

文件要求，對(duì)于主要國(guó)防采辦項(xiàng)目（MDAP）、ACAT II和 ACAT III 項(xiàng)目，除非經(jīng)系統(tǒng)工程計(jì)劃（SEP）批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)放棄，系統(tǒng)工程計(jì)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：項(xiàng)目的綜合主計(jì)劃和綜合主計(jì)劃流程，包括定義、更新時(shí)間、審核、基線控制以及項(xiàng)目級(jí)進(jìn)度表與承包商詳細(xì)進(jìn)度表之間的整合。項(xiàng)目級(jí)綜合主計(jì)劃應(yīng)列入系統(tǒng)工程計(jì)劃附件，綜合主進(jìn)度應(yīng)以其原生格式提供，以支持獨(dú)立的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ITRA）和其他評(píng)估。文件要求，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)確保綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度在項(xiàng)目整個(gè)壽命期內(nèi)的制定和維護(hù)。項(xiàng)目綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目活動(dòng)、審查和評(píng)估活動(dòng)、與其他項(xiàng)目的依賴關(guān)系以及合同約定的技術(shù)活動(dòng)和任務(wù)。對(duì)于項(xiàng)目辦公室充當(dāng)系統(tǒng)集成者的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)開發(fā)和維護(hù)系統(tǒng)級(jí)綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度。對(duì)于其他項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理可將此任務(wù)下放給承包商。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)國(guó)防合同管理局相關(guān)文件，提供（或提供數(shù)字訪問(wèn)權(quán)限）最新的綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度以及進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，用以支持技術(shù)審查、獨(dú)立的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、主要里程碑以及計(jì)劃外項(xiàng)目重大變更。

二、綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度的內(nèi)涵

綜合主計(jì)劃是一種基于事件（即某項(xiàng)工作已完成）的計(jì)劃，是有由分層的項(xiàng)目事件按照樹形結(jié)構(gòu)組成的規(guī)劃，其中每一個(gè)頂層事件都有具體的一個(gè)或多個(gè)成就支持，每個(gè)成就都需達(dá)到具體的一個(gè)或多個(gè)完成標(biāo)準(zhǔn)，如圖1所示。其中事件是指重要項(xiàng)目活動(dòng)完成時(shí)的項(xiàng)目評(píng)估點(diǎn)；成就是事件結(jié)束前或結(jié)束時(shí)所期望得到的結(jié)果；標(biāo)準(zhǔn)是指為一項(xiàng)具體成就的完成提供的明確證據(jù)。在美軍裝備研制項(xiàng)目中，綜合主計(jì)劃屬于合同的一部分，具有合同約束力，它是對(duì)項(xiàng)目總體管理的敘述性描述。

圖 1  綜合主計(jì)劃節(jié)選示例（中國(guó)航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

綜合主進(jìn)度（IMS）是在綜合主計(jì)劃的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充了細(xì)節(jié)層級(jí)，包含所有與開發(fā)、生產(chǎn)、更改、總產(chǎn)品交付及項(xiàng)目高層級(jí)計(jì)劃相關(guān)的獨(dú)立工作包和計(jì)劃包，或者更低級(jí)任務(wù)或活動(dòng)，包含完成各任務(wù)或活動(dòng)所需的持續(xù)時(shí)間、各任務(wù)間的緊前和緊后關(guān)系以及約束條件，這些任務(wù)或者活動(dòng)在綜合主進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中進(jìn)行集成和疊加，即可支持綜合主計(jì)劃中的對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、成就和事件的完成，直至最終滿足整個(gè)項(xiàng)目或工程的要求。綜合主進(jìn)度產(chǎn)生的是一個(gè)可以對(duì)其進(jìn)行關(guān)鍵路徑分析的完全網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)度表。雖然時(shí)間段是按照每個(gè)工作包和計(jì)劃包（或者低級(jí)任務(wù)或活動(dòng)）的層級(jí)來(lái)分配的，但這些時(shí)間段累計(jì)起來(lái)可以計(jì)量任何事件、成就或標(biāo)準(zhǔn)完成所需的總時(shí)間段。從綜合主計(jì)劃到綜合主進(jìn)度中的縱向關(guān)系可以確保進(jìn)度表內(nèi)不同層級(jí)間的數(shù)據(jù)一致性。低級(jí)進(jìn)度表匯總集成后，必須可支持對(duì)應(yīng)的上級(jí)里程碑的完成，可以確保項(xiàng)目進(jìn)度表的完整，保證了所有集成產(chǎn)品小組（IPT）在同一進(jìn)度信息下工作，并且所有進(jìn)度層級(jí)都支持統(tǒng)一的項(xiàng)目進(jìn)度要求。

在工作包和計(jì)劃包（或者低級(jí)任務(wù)或活動(dòng)）之間建立前后邏輯順序的橫向相互依賴性和制約性（包括完成對(duì)開始、開始對(duì)開始、完成對(duì)完成、開始對(duì)完成四種關(guān)系），以前后邏輯順序表述對(duì)項(xiàng)目工作的規(guī)劃和進(jìn)度安排，可以確保總進(jìn)度表的合理性，也為根據(jù)當(dāng)前進(jìn)度狀態(tài)對(duì)后續(xù)的工作包和計(jì)劃包（或者低級(jí)任務(wù)或活動(dòng)）及對(duì)應(yīng)里程碑完成時(shí)間進(jìn)行估算提供了方法。綜合主進(jìn)度中橫向邏輯關(guān)系，著重于相同進(jìn)度層級(jí)之間的關(guān)系，支持不同項(xiàng)目單元間，例如不同集成產(chǎn)品小組（IPT）之間的產(chǎn)品“傳遞”等。綜合主進(jìn)度的表現(xiàn)形式是一個(gè)進(jìn)度表格式（見圖2），其中的活動(dòng)和里程碑與工作包和計(jì)劃包（或者低級(jí)任務(wù)或活動(dòng)）及之間的相互依賴性一起被顯示出來(lái)。它表示項(xiàng)目完成過(guò)程的邏輯性，網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度表是關(guān)鍵路徑分析的基礎(chǔ)。項(xiàng)目關(guān)鍵路徑是指在IMS網(wǎng)絡(luò)中，擁有最長(zhǎng)持續(xù)時(shí)間的，貫穿合同或工程的工作包和計(jì)劃包，或更低層的任務(wù)或活動(dòng)序列，關(guān)鍵路徑?jīng)Q定項(xiàng)目總持續(xù)時(shí)長(zhǎng)。

圖 2  綜合主進(jìn)度節(jié)選示例（中國(guó)航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

美軍綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度管理工具最早在F－22和F119項(xiàng)目中使用，是保證項(xiàng)目高效順利完成的重要因素之一。美海軍在弗吉尼亞級(jí)核潛艇的建造中也運(yùn)用了該工具，弗吉尼亞潛艇的綜合主進(jìn)度包含35000個(gè)元素，其中包含了大量細(xì)節(jié)，由35人花費(fèi)2個(gè)月完成編制。在該項(xiàng)目中IMS被用來(lái)嚴(yán)格地監(jiān)控執(zhí)行、遵守和決策跟蹤，同其他管理工具一起，促成了美國(guó)核潛艇歷史上最成功的建造計(jì)劃。

三、綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度在項(xiàng)目管理中的作用

綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度是實(shí)現(xiàn)高效的工作計(jì)劃、進(jìn)度安排和工作成效的重要管理工具。綜合主計(jì)劃及為其提供輔助性具體進(jìn)度的綜合主進(jìn)度，是幫助政府和承包商團(tuán)隊(duì)進(jìn)行日常計(jì)劃與執(zhí)行，監(jiān)督項(xiàng)目技術(shù)、進(jìn)度和費(fèi)用情況及風(fēng)險(xiǎn)緩解工作的主要工具。綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度是有著廣泛價(jià)值增值管理應(yīng)用的工具：

——是確保政府期望與在項(xiàng)目?jī)?nèi)容、計(jì)劃、日程和風(fēng)險(xiǎn)等方面達(dá)成的協(xié)議相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)；

——提供具體完整的實(shí)施計(jì)劃和輔助進(jìn)度表，清楚表明任務(wù)和時(shí)間。在項(xiàng)目的實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度為項(xiàng)目或工程辦公室和承包商管理團(tuán)隊(duì)提供框架，來(lái)監(jiān)督承包商的執(zhí)行。當(dāng)綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度通過(guò)項(xiàng)目的系統(tǒng)工程計(jì)劃中的綜合技術(shù)管理方法，與掙值管理合理結(jié)合時(shí)，項(xiàng)目或工程辦公室就能夠：

——識(shí)別和評(píng)估實(shí)際進(jìn)展與計(jì)劃進(jìn)展的差距；

——監(jiān)督項(xiàng)目的關(guān)鍵路徑，并幫助發(fā)展應(yīng)急處理方案；

——評(píng)估項(xiàng)目成熟度；

——評(píng)估包括綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩解措施在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案；

——評(píng)估挑選出的關(guān)鍵性能參數(shù)和技術(shù)性能指標(biāo)的進(jìn)展；

——為承包商的性能評(píng)估等級(jí)和獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用提供客觀定量的基礎(chǔ)；

——幫助發(fā)展和支持“假設(shè)性”影響，來(lái)識(shí)別和評(píng)估可能出現(xiàn)的問(wèn)題；

——更深入地洞察原合同中所沒有的后續(xù)工作。例如，承包商應(yīng)更清楚地說(shuō)明工作、新接口，及對(duì)于其他潛在項(xiàng)目增量或合同選項(xiàng)有必要明確的信息。

四、綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度與其他項(xiàng)目管理工具的關(guān)系

綜合主進(jìn)度表中的附加信息還包括負(fù)責(zé)具體任務(wù)的集成產(chǎn)品小組（IPT），所對(duì)應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和工作說(shuō)明（SOW）。綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度詳細(xì)列出所有功能學(xué)科需要完成的任務(wù)。綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度清楚地反映了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的預(yù)期，并為項(xiàng)目的管理與執(zhí)行提供可追溯性，也提供對(duì)WBS和SOW的可追溯性，WBS和SOW說(shuō)明與項(xiàng)目成就相關(guān)的產(chǎn)品和關(guān)鍵過(guò)程，是IPT產(chǎn)生的費(fèi)用估算和費(fèi)用報(bào)告的基礎(chǔ)。綜合主進(jìn)度支持分類或分組來(lái)展示與WBS或IPT相關(guān)的任務(wù)，促進(jìn)有效的掙值管理（EVM）。來(lái)自于客戶的需求通過(guò)SOW和WBS定義和分配，綜合主計(jì)劃基于這些文件構(gòu)建，描述工作說(shuō)明中定義的項(xiàng)目事件、轉(zhuǎn)段點(diǎn)或交付物的邏輯流。從IMP中，IMS和每一個(gè)IMP的項(xiàng)目性能度量一起被開發(fā)出來(lái)，這些項(xiàng)目性能度量包括掙值、資源利用率、里程碑性能（延遲開始和延遲結(jié)束等）。

圖3  綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度在項(xiàng)目管理框架中的位置（美國(guó)防部圖片）

掙值管理工具支持政府和承包商項(xiàng)目經(jīng)理查看合同中的技術(shù)、費(fèi)用、進(jìn)度計(jì)劃、實(shí)施和進(jìn)展。項(xiàng)目經(jīng)理按照EVM合同要求，執(zhí)行合同中的綜合基線評(píng)審（IBR）。綜合主進(jìn)度是實(shí)現(xiàn)綜合基線評(píng)審目標(biāo)，定位項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及提出必要基線的關(guān)鍵工具之一。將綜合主計(jì)劃，綜合主進(jìn)度和EVM聯(lián)系在一起的是記錄在系統(tǒng)工程計(jì)劃（SEP）里的項(xiàng)目的完整技術(shù)途徑。系統(tǒng)工程計(jì)劃不僅說(shuō)明所需進(jìn)行的活動(dòng)，還闡述所使用技術(shù)途徑的人員、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)和緣由。綜合主計(jì)劃與綜合主進(jìn)度契約性地遵守對(duì)主要技術(shù)評(píng)審元素，及它們?cè)谙到y(tǒng)工程計(jì)劃里進(jìn)行規(guī)定的進(jìn)、出口標(biāo)準(zhǔn)，展示項(xiàng)目成功執(zhí)行、規(guī)劃工程工作和執(zhí)行項(xiàng)目所需進(jìn)行的工作對(duì)組織完整性的需求，并且管理不同項(xiàng)目工作的相互依賴性。綜合主計(jì)劃和綜合主進(jìn)度的技術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性為項(xiàng)目高效地技術(shù)實(shí)現(xiàn)和掙值管理奠定了基礎(chǔ)。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊常小榕先生此前已為《空天防務(wù)觀察》提供1篇專欄文章，如下所列：

第1篇，美國(guó)陸軍以“三大計(jì)劃”推動(dòng)軍用渦軸發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)大幅提升和快速應(yīng)用，2017年4月28日。

（中國(guó)航空工業(yè)發(fā)展研究中心  常小榕）          

本篇供稿：系統(tǒng)工程研究所